证券从业资格证

(131)1993年，美国的第一支ETF——标准普尔存托凭证(SPDRs)诞生，其后ETF在美国开始获得迅速发展。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：27

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 1993年，美国的第一支ETF——标准普尔存托凭证(SPDRs)诞生，其后ETF在美国开始获得迅速发展。

(132)ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：28

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 在二级市场的净值报价上，ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。

(133)投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：331，332

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 由于多种证券间的风险会相互影响，投资组合管理中，不仅要重视每个证券的收益和风险，资产之间的相互关系也非常重要。

(134)将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：355

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 收益率曲线的内容。

(135)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、法规和基金合同时，应当拒绝执行，立即通知管理人，并及时向监管机构报告。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：119

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、法规和基金合同时，应当拒绝执行，立即通知管理人，并及时向监管机构报告。

(136)根据公正原则，在我国基金监管的实践中，首要的是保证个人投资者的利益，其次是要保证机构投资者的利益。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：225

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。公平基金监管的首要目标是保护投资者利益，使投资者得到公平的对待。

(137)战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：320

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察战略性资产配置与战术性资产配置的比较。战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。

(138)根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：106

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 重要岗位不得有人员的兼任。

(139)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：178

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金的费用是指基金在日常投资经营活动中发生的、会导致所有者权益减少的、与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流出。

(140)在资本市场线的资本资产定价模型中，证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：286

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 资本市场线的资本资产定价模型假设条件一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平。

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