证券从业资格证

(三)CFA协会

CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。CFA协会的前身是投资管理与研究协会(Association forInvestment ManagementandResearch，AIMR)。AIMR是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。它由原来的地区性证券分析师公会，即金融分析师联盟(Financial Analysts Federation，FAF，成立于1947年)和与特许金融分析师学院(Institute ofChartered Financial Analysts，ICFA，成立于1963年)于1990年合并而成，总部设在美国。

(四)欧洲的证券分析师组织

欧洲证券分析师公会(European Federationof FinancialAnalystSocieties，简称“EFFAS”)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于德国的法兰克福。目前，会员总数超过14 000人。

(五)拉丁美洲的证券分析师组织

拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟F1AAF，于1998年召开成立大会。

三、各国投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》

(一)投资分析师总要求

《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了三大基本要求，即：

1、诚实、正直、公平;

2、以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师等;

3、努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则。

(二)投资分析师道德规范三大原则

1、公平对待已有客户和潜在客户原则;

2、独立性和客观性原则;

3、信托责任原则。

(三)投资分析师执业行为操作规则

1、在做出投资建议和操作时，应注意适宜性

2、合理的分析和表述

第一，投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的基础，要有合理的研究和调查作为依据;

第二，在投资推荐或操作后要保留相应的记录;

第三，在发布投资建议时尽一切努力来避免材料的不正确表述;

第四，在发布投资信息时，要合理判断相关因素，哪些需要包括在内，哪些需要排除掉;

第五，在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别。

3、信息披露

4、保存客户机密、资金以及证券

(四)投资分析师执业纪律

1、禁止不正确表述

2、利益冲突的披露，当投资分析师自己所持有的证券与客户推荐品种存在利益冲突，避免做出不公正和主观的推荐。

3、交易的优先权，投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资时，应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。

4、自行交易，投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。

5、禁止利用非公开信息

6、禁止剽窃

(五)投资分析师责任

投资分析师负有监督、审计以及影响其他人行为的责任，来禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为。

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