证券从业资格证

11.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。

A.5%，l0%

B.10%.20%

C.20%，30%

D.30%，40%

12.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应( )补足。

A.立即

B.次一营业日

C.2个工作日内

D.3日内

13.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是( )修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

A.2006年7月

B.2007年6月

C.2010年1月1日

D.2010年4月7日

14.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在( )名下。

A.法定持有人

B.指定持有人

C.名义持有人

D.证券公司营业部

15.证券登记按( )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.证券种类

B.证券数量

C.性质

D.程序

16.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A.证券种类

B.证券数量

C.性质

D.程序

17.( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A.初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

18.经过( )手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A.初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

19.( )是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

A.初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

20.在现阶段采用( )方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.网上定价公开发行

B.网上竞价公开发行

C.与储蓄存款挂钩

D.全额预缴、比例配售

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（责任编辑：xll）

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