证券从业资格证

11、配股代码为( )。

A、“731 ×××”

B、“700×××”

C、“730 ×××”

D、“710 ×××”

12、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。

A、12个月，l6个月

B、36个月，36个月。

C、12个月，l2个月

D、36个月，l2个月

13、保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A、15，中国证监会，

B、15，证券交易所

C、1、 5，中国证监会和证券交易所

D、10，中国证监会和证券交易所

14、上市公司申请发行新股，最近( )内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

A、24个月，30%

B、24个月，50%

C、12个月，50%

D、12个月，30%

15、上市公司发行新股决议( )年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

A、1，股东大会

B、2，股东大会

C、1，董事会

D、2，董事会

16、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后( )，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A、2个工作日内向证券交易所书面说明

B、3个工作日内向中国证监会书面说明

C、3个工作日内向证券交易所书面说明

D、2个工作日内向中国证监会书面说明

17、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

A、2，低

B、3，低

C、3，高

D、2，高

18、( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票( )。

A、T+1日，不设涨跌幅限制

B、T日，受涨跌幅限制

C、T+1日，受涨跌幅限制

D、T日，不设涨跌幅限制

19、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

20、非公开发行股票，发行价格应( )。

A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%

B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%

D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

2012年证券从业资格考试证券发行与承销精选模拟试题汇总

（责任编辑：xll）