证券从业资格证

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。( )

2.证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。( )

3.在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。( )

4.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。( )

5.上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。( )

6.证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )

7.境外投资者若要买卖8股，必须通过境内的证券代理商进行。( )

8.如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格。( )

9.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。( )

10.上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。( )

参考答案及解析

一、单项选择题

1.B[解析]证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞申报价。故B选项正确。证券交易所的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

2.A[解析]证券交易机制种类从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。其中，指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。故A选项正确。

3.D[解析]在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元。对于B股的结算费(过户费)，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5‰。故D选项说法错误。

4.A[解析]根据我国现行的法规规定，证券经纪商不接受客户的全权委托。当同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。

5.C[解析]在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.01美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。故C选项符合题意。B股交易为0.01港元是《深圳证券交易所规则》的规定。

6.B[解析]竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。故B选项正确。

7.A[解析]设卖出价格为每股P元。

则：卖出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)

买入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)

保本即为：卖出收入-买入支出≥O

那么：9970P-10-130400≥0

则：P≥13.0802

即：该投资者要最低以每股13.0802元的价格全部卖出该股票才能保本。故A选项正确。

8.D[解析]佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。自2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。故D选项正确。

9.B[解析]佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

10.A[解析]在订单匹配原则方面，根据各国(S4区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。

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（责任编辑：xll）

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