证券从业资格证

21.可转换债券的要素包括：——。

A 转换比例 B 转换价格 C 转换期限 D 转换数量

22.证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标——。

A 证券公司负债总额不得超过净资产的8倍

B 流动性资产占净资产的比例不得到低于50%

C证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%

D 单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元

23.信誉考评主承销商的考评主体是：——。

A 证券发行人 B 证券投资基金管理公司 C 证券公司 D 会计事务所和律师事务所

24.主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围包括：——。

A 发行人 B 市场 C 投资者状况 D 产业政策

25.验证笔录结构中的确认人包括：——。

A 证监会 B 主承销商 C 发行人的董事 D 副承销商 E 其他与发行、上市有关的中介机构

26.公司股本总额在4亿元以下的公司，一般可采用的发行方式为：——。

A 网上定价 B 全额预缴款 C 法人配售 D或与储蓄存款挂钩的方式

27.金融机构发行金融债券的目的是：——。

A 改善负债结构，增强负债的稳定性

B 获得长期资金来源

C 扩大资产业务

D 获得廉价资金的来源

28.对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面一些指标：——。

A 销售利润率 B 投资盈利率 C 资金周转率 D 利息支付能力

29.财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括：——。

A 防止经营人员发生重大变动的限制条款

B 防止公司财务状况出现恶化时的限制条款

C 增加抵押品等负担的限制条款

D 处理资产的限制条款

30.出现_______情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A 公司缺乏稳健的会计政策;

B 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余;

C 最近3年内有重大违法违规行为;

D 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;

E 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可;

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（责任编辑：中大编辑）

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