证券从业资格证

41. 对长期零息和附息国债，多采用_____招标。

A 荷兰试招标 B 美国试 C 缴款期 D都可以

42. 可转换债券自发行之日起______方可转换为公司的股票。

A 六个月 B 一年 C 一年半个月 D 两年

43. 出现_______情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易;

B上市公司前次发行完成后，效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%;

C擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可;

D公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释;

44、_______依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。

A 股票发行审核委员会 B 证监会 C 证券管理委员会 D 证券交易所

45. 上市公司应当在新股发行完成后的___年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。

A 3 B 4 C 1 D 2

46. 发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起____年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。

A 1 B 2 C 3 D 4

47. 持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达________%以上,以后每增加或减少1%,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

A 10 B 15 C 5 D 7

48. 目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以______方式发行国债。

A 公开招标 B 承销包销 C 行政分配 D 都不是

49. 目前不可上市流通的凭证试国债的发行主要采取_____方式。

A 公开招标 B 承销包销 C 行政分配 D 都不是

50. ______是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

A 发行合同书 B 责任书 C信托证书 D 责任保证书。

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