证券从业资格证

 

31. 股份有限公司公开发行股票并上市，依照（ ）和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《证券发行与承销管理办法》

32. 下列关于招股说明书及其摘要的刊登和报送的说法不正确的是：（ ）。

A.发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

B.发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于其他报刊和网站，但披露内容应当完全一致，且不得晚于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。

C.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。

D.发行人应在招股说明书及其摘要披露后5日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

33. 发行人应详细披露改制重组的情况主要包括下列哪几项：（ ）。

A.在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务；发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

B.在发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务

C.改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系

D.发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况；发起人出资资产的产权变更手续办理情况

34. 发行人如发行过内部职工股，应披露发生过的违法违规情况，包括：（ ）。

A.超范围和超比例发行的情况

B.通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况

C.内部职工股转让和交易中的违法违规情况

D.个人股法人化的情况

35. 发行人应披露公司管理层对内部控制（ ）的自我评估意见以及注册会计师对公司内部控制的鉴证意见。

A.专业性 　B.完整性

C.合理性 　D.有效性

36. 上市公司计划公开发行新股前，（ ）必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。

A.证券交易所 B.证监会

C.保荐人 D.上市公司

37. 申请发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性，符合下列哪些规定：（）。

A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形；现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化

C.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化；公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化

D.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

38. 向原股东配股，除符合上市公司一般规定外，还应当符合下列哪些规定：（）。

A.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的20%

B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C.采用《证券法》规定的代销方式发行

D.采用《证券法》规定的包销方式发行

39. 关于股东大会就发行证券事项的决议，下列说法正确的是：（ ）。

A.股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。

B.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。

C.向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。

D.上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议2年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。

40. 内核小组通常由8~15名专业人士组成，这些人员要保持（）；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

A.稳定性 B.有效性

C.独立性 D.安全性

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（责任编辑：中大编辑）