证券从业资格证

21. 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其 他情形。

A.《证券法》 B.《上市公司治理准则》

C.《证券发行上市保荐业务管理办法》D.《上市公司证券发行管理办法》

22. 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1 B.2

C.3 D.5

23. 为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于2009年3月制定了（ ），要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

A.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

B.《上市公司治理准则》

C.《证券发行上市保荐业务管理办法》

D.《上市公司证券发行管理办法》

24. 资产评估报告的有效期为评估基准日起的（ ）年。

A.1 B.2

C.3 D.6

25. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于（ ）。

A.20% B.30%

C.40% D.50%

26. 根据中国证监会（ ）的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格。

A.《证券法》 B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

27. 信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于（）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

A.2 　B.3

C.4 　D.5

28. 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A.10 B.20

C.30 D.50

29. （ ）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

A.发行人 B.主承销商

C.证监会 D.证券交易所

30. 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。

A.上限 B.下线

C.平均值 D.以外的范围

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（责任编辑：中大编辑）

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