证券从业资格证

 

二、不定向选择题（其中1~20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）

1.投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（ ）。

A.承销业务 　B.包销业务

C.并购业务的财务顾问 　D.融资业务的财务顾问

2.在20世纪20年代美国投资银行业的主要特点是：（ ）。

A.以证券承销与分销为主要业务

B.商业银行与投资银行混业经营

C.债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点

D.股票市场引人注目

3.从债务性业务方面来看，我国根据其性质可以将债券划分为：（ ）。

A.金融债 B.企业债

C.国债 D.信用债

4.1996年以来上网定价发行被普遍采用，与其他曾使用过的发行方式相比，其优点是：（）。

A.效率高、成本低、安全快捷

B.避免了资金体外流动

C.可以吸收社会闲资，吸引新股民入市

D.完全消除了一级半市场

5.中国证监会于2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》特别强调，其所指的证券公司债券，不包括证券公司发行的（）。

A.可转换债券 B.次级债券

C.抵押债券 D.信用债券

6. 在《公司法》颁布之前，《股份有限公司规范意见》将募集设立分为（ ）。

A.向特定对象募集设立 B.定向募集设立

C.社会募集设立 D.公开募集设立

7. 以发起设立方式设立公司的股份认购，下列说法正确的是：（ ）。

A.以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。

B.一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应即缴纳首期出资。

C.首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。

D.发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

8. 关于股东大会修改公司章程的情况，以下说法不正确的是：（ ）。

A.如果公司已发行境外上市外资股，则根据《上市公司章程指引》第七十八条至第八十五条的规定修改。

B.如果公司章程的修改将变更或废除某类别股东的权利，则应当经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行。

C.股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准。

D.涉及公司登记事项的，依法办理变更登记；章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定应予以公告。

9. 关于股东大会的议事规则，下列说法正确的是：（ ）。

A.股东大会的议事规则是指股东大会开会期间必须遵守的一系列程序性规定，这些规定是股东大会是否规范运作、其决议是否存在瑕疵的前提和基础。

B.在议事规则里，可以规定股东大会如何召集、召开，其职权如何行使。

C.在议事规则里，可以审议和决定事项的提案等一系列运作细则。

D.股东大会在审议有关关联交易事项时，关联股东参加前款规定事项的表决，其所代表的有表决权的股份数计入有效表决权总数。

10. 董事会议事规则内容一般包括：（ ）。

A.总则

B.董事的任职资格、董事的行为规范

C.董事长的权利和义务

D.董事会的工作程序、工作费用以及其他事项

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（责任编辑：中大编辑）