证券从业资格证

二、不定项选择题

1.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。

A.签署基金合同

B.基金募集

C.基金运作

D.基金终止

2.基金托管人的作用主要体现在( )。

A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全

B.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产

C.基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性

D.有利于保护基金份额持有人的权益

3.按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )。

A.资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整

B.资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

C.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

D.投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

4.基金托管人应当具备的条件有( )。

A.总资产和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

5.基金财产保管的基本要求包括( )。

A.保证基金资产的安全

B.依法合规处分基金财产

C.严守基金商业秘密

D.对基金财产的损失承担赔偿责任

6.基金资产账户主要包括( )。

A.银行存款账户

B.结算备付金账户

C.证券账户

D.全国银行间市场债券托管账户

7.基金财产保管的主要内容包括( )。

A.基金印章保管

B.基金资产账户管理

C.重要文件保管

D.核对基金资产

8.交易所证券账户包括( )。

A.全国银行间市场债券托管账户

B.上海证券交易所证券账户

C.深圳证券交易所证券账户

D.交易所清算备付金账户

9.不同基金之间在( )等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

A.持有人名册登记

B.账户设置

C.资金划拨

D.账册记录

10.基金财产的重要文件保管包括( )等。

A.重大合同

B.基金的开户资料

C.预留印鉴

D.实物证券的凭证

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（责任编辑：xll）