证券从业资格证

答案

21.【解析】答案为ACD。按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

22.【解析】答案为ABCD。特殊类型基金包括上市开放式基金、QDII基金、保本基金、交易型开放式指数基金与分级基金。

23.【解析】答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%;B选项，本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

24.【解析】答案为ABCD。上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要求。

25.【解析】答案为ABC。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是法人股，所以D选项错误。

26.【解析】答案为ABD。公募发行又称“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。它是证券中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

27.【解析】答案为ABC。我国公司债券和企业债券在以下方面有所不同：第一，发行主体的范围不同;第二，发行方式以及发行的审核方式不同;第三，担保要求不同;第四，发行定价方式不同。

28.【解析】答案为ABC。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。有价证券的收益表现为利息收入、股息红利收入、资本利得(即买卖价差收入)。

29.【解析】答案为BD。A选项应为：债券的票面价值规定了票面价值的币种和票面金额;C选项应为：票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。

30.【解析】答案为ABC。操纵市场的行为有：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

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（责任编辑：xll）

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