证券从业资格证

131. A

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

132. A

证券投资基金的收益有可能高于债券，风险有可能低于股票。

133. B

上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。遇新股上市、退市或上市公司增资扩股时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性。

134. B

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

135. B

可转换优先股票是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

136. A

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

137. B

场外交易市场上交易的证券并非都是不符合证券交易所上市标准的证券，也有符合上市标准，但未申请上市的证券。

138. A

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

139. B

根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具用嵌入式衍生工具。

140. B

一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以自由兑换货币作为计量货币。

141. B

备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

142. A

从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加人债券市场进行交易。

143. A

对于投资于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率;反之，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。

144. A

证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。

145. B

股票价格指数期货既是以股票价格指数为基础变量的期货交易。

146. A

就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。

147. B

货币政策属于政策因素。

148. B

《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)。

149. A

恒生指数服务公司表示，恒生指数会增加成分股数目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只将全部是国企股。

150. A

中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

151. A

无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。

152. A

证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。

153. B

凭证式国债是指由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。

154. B

估值的目的。基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。

155. A

Alt一A贷款。对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。

156. A

有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。

157. B

金融期货合约由期货交易所设计。

158. B

金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。

159. A

有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

160. A

证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。

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