证券从业资格证

21、证券业从业人员诚信信息的用途包括( )。

A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

22、证券市场监管的意义是( )。

A、保障广大投资者权益的需要

B、维护市场良好秩序的需要

C、发展和完善证券市场体系的需要

D、防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

23、证券市场监管的原则是( )。

A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则

C、“三公”原则

D、监督与自律相结合的原则

24、证券市场监管的手段有( )。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、市场手段

25、证券市场监管机构包括( )。

A、国务院证券监督管理机构

B、国务院证券监督管理机构的派出机构

C、证券登记结算公司

D、行业协会

26、“合格境外机构投资者(QFII)·的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。

A、市场监管部

B、机构监管部

C、基金监管部

D、证券公司风险处置办公室

27、欺诈客户行为包括( )。

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

28、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括( )。

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

29、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。

A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

30、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。

A、从业人员的资格管理与后续职业培训

B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C、制定从业人员的行为准则和道德规范

D、规范业务，制定业务指引

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（责任编辑：xll）