证券从业资格证

 

16。根据有关规定，（）属于内幕人员。

1。发行人董事会决议的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

17。证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

1。融券方

2。资金供应者

3。证券购入者

4。资金贷出者

18。下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。

1。营业场所管理

2。业务操作规程及客户管理与服务

3。资金管理

4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

19。根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

1。发行人实施股票的二次发行

2。发行人的2/5的董事发生变动

3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

4。发行人申请破产的决定

20。投资者委托买卖证券时要支付（）。

1。委托手续费

2。佣金

3。过户费

4。印花税

21。根据有关规定，（）属于内幕人员。

1。发行人的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

22。按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

1。充分

2。真实

3。准确

4。完整

23。下面的陈述中（）是正确的。

1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)

4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

24。上市公司应将年度报告备置于（）。

1。证券交易所

2。公司所在地

3。有关证券经营机构营业网点

4。以上皆是

25。按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。

1。自然人账户

2。法人账户

3。境外投资者账户

4。基金账户

26。三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）

1。证券中央登记结算机构

2。证券经营机构

3。代理银行

4。异地资金集中清算中心

5。投资者

27。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

1。证券回购的券种

2。证券回购的交易时间

3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量

4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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（责任编辑：中大编辑）