证券从业资格证

41. 证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( ).

A 清算业务

B 技术部

C 会计核算部

D 技术风险处理岗位

正确答案是：A

42. 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是( ).

A 只是交易的组织者

B 只是交易的直接参与者

C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D 交易的监管者

正确答案是：C

43. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

A 证券交易所

B 证监会

C 证券经纪商

D 中国结算公司

正确答案是：D

44. ( )，深圳证券交易所正式开业.

A 1990-12-1

B 1991-7-1

C 1986年

D 2005-4-1

正确答案是：B

45. 最低结算备付金限额的确定，与( )无关。

A 上月交易天数

B 上月证券买入金额

C 上月买断式回购到期购回金额

D 最低结算备付金比例

正确答案是：C

46. 按照现行规定，( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A 中国结算公司

B 中国证监会派出机构

C 中国证监会

D 证券交易所

正确答案是：A

47. 下列( )属于操纵市场行为.

A 将自营账户借给他人使用

B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C 委托其他证券公司代为买卖证券

D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

正确答案是：D

48. 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围.

A 交易所

B 登记结算机构

C 证券业协会

D 证监会

正确答案是：A

49. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D 50%

正确答案是：B

50. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.

A 2

B 1

C 3

D 4

正确答案是：A

51. 债券全价交易是指( )。

A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

D 以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

正确答案是：B

52. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

A 经营风险

B 管理风险

C 市场风险

D 合规风险

正确答案是：C

53. 根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)

A 除息日

B 发放日

C 权益登记日

D 公告刊登日

正确答案是：B

54. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).

A 证券账号

B 买卖方向

C 益量

D 数量

正确答案是：C

55. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).

A 0.02%

B 0.01%

C 0.03%

D 0.04%

正确答案是：A

56. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.

A 3

B 6

C 12

D 9

正确答案是：A

57. 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 主承销商

B 证券登记结算机构

C 证券交易所

D 证券公司

正确答案是：A

58. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

A 4,3

B 3,4

C 4,5

D 5,4

正确答案是：B

59. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.

A 证券结算风险基金

B 上海证券交易所

C 守约方

D 投资者保护基金

正确答案是：C

60. 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( ).

A 成交金额的0.1%

B 成交金额的0.05%

C 成交金额的0.05%，不超过500美元

D 成交金额的0.05%，不超过500港元

正确答案是：B

（责任编辑：cxy）