证券从业资格证

是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)

1. 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多饮申购，则全部申购均视作无效.

正确答案是：否

2. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

正确答案是：否

3. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.

正确答案是：是

4. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.

正确答案是：是

5. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.

正确答案是：是

6. 持有股票发行公司5喊以上股份的股东属于内幕信息的知情人。

正确答案是：是

7. 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。

正确答案是：是

8. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。

正确答案是：是

9. 证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.

正确答案是：是

10. 新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式.

正确答案是：是

11. 目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365夭回购.

正确答案是：否

12. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定.

正确答案是：否

13. 债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权.

正确答案是：否

14. 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期间可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束.

正确答案是：是

15. 证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查.

正确答案是：是

16. 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.

正确答案是：是

17. 在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。

正确答案是：否

18. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息.

正确答案是：是

19. 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。

正确答案是：否

20. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。

正确答案是：否

21. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。

正确答案是：否

22. 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

正确答案是：是

23. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。

正确答案是：是

24. 根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

正确答案是：否

25. 证券经纪人可以是自然人也可以是法人.

正确答案是：否

26. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.

正确答案是：是

27. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

正确答案是：否

28. 沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。

正确答案是：否

29. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.

正确答案是：是

30. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

正确答案是：否

（责任编辑：cxy）