证券从业资格证

 

11、 按债券形态分类，债券可分为____。

A、实物债券

B、凭证式债券

C、记帐式债券

D、信用债券

12、 公开披露基金信息时不得有下列行为______。

A、在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告

B、就基金业绩进行预测

C、诋毁同行

D、承诺最低收益

13、 证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,______。

A、责令改正

B、处以成交金款5%以上20%以下罚款

C、处以5万元以上20万元以下罚款

D、处以3万元以上10万元以下罚款

14、 承销方式有____。

A、包销

B、经销

C、自销

D、代销

15、 证券经纪业务的特点有____。

A、对象的广泛性

B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

16、 不能开户的人员有____。

A、证券交易所的管理人员

B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C、未满18岁者

D、国家公务员

17、 被认定为市场禁入者,______。

A、可以担任上市公司的高级管理人员

B、所在机构应当予以解聘

C、永久性不得从事任何证券业务

D、三到十年内不得从事任何证券业务

18、 公司经营管理能力分析____。

A、管理人员素质及能力分析

B、企业经营效率分析

C、内部调控机构的效率分析

D、人事管理的效率评估

19、 超前性指标有____。

A、失业率

B、货币供应量

C、股票价格指数

D、国民生产总值

20、 宏观经济分析的主要方法有____。

A、 经济指标分析

B、计量经济模型

C、概率预测

D、市场分析

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（责任编辑：中大编辑）