证券从业资格证

21、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A)

A、中国人民银行

B、中国银监会

C、财政部

D、中国国债登记结算公司

22、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)

A、委托资金

B、代理人

C、经纪商

D、委托单

23、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交 易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申 报。(答案:D)

A、席位，席位

B、证券账户，证券账户

C、席位，证券账户

D、证券账户，席位

24、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(答案:B)

A、100万元 来源：

B、200万元

C、500万元

D、1 000万元

25、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)

A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

26、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。(答案:A)

A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

27、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)

A、会员资格证明文件

B、经营证券业务许可证

C、营业执照(副本)

D、证券公司职工名册及身份证明

28、A公司权证的某日收盘价是4 元，A公司股票收盘价是16 5元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C)

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

29、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)

A、基金管理公司

B、保险公司

C、财务公司

D、资产管理公司

30、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C)

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

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（责任编辑：xll）