证券从业资格证

第二部分：多选题

1。对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。

1。经纪业务操作是否依法合规

2。资金往来是否正常

3。有否超范围或越权经营

4。会计核算及财务管理是否合规

2。风险准备金提存的用途主要为()。

1。弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

2。赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

3。补偿自营买卖中的损失

4。增加证券公司可供分配的资金

3。证券经营机构自营业务的特点有()。

1。自主性

2。方便性

3。风险性

4。任意性

5。收益性

4。证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。

1。一次交易

2。二次交易

3。一次清算

4。二次清算

5。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()的特点决定的。

1。收益大

2。信誉高

3。流动性好

4。发行量有一定规模

6。证券交易所内的证券交易竞价原则为()。

1。价格优先

2。客户优先

3。委托优先

4。时间优先

7。我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。

1。A种股票

2。B种股票

3。国债

4。债券

5。基金

8。下列哪些情形属交易差错风险()。

1。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

2。证券公司工作人员申报差错引起的风险

3。无权或越权代理而造成的风险

4。交割失误引起的风险

9。根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。

1。发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

2。中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

3。发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

4。持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

5。涉及发行人的重大诉讼事项

10。证券营业部对员工的要求主要包括()。

1。道德品质要求

2。知识结构要求

3。实务技能要求

4。身体素质、心理素质的要求

16。根据有关规定，()属于内幕人员。

1。发行人董事会决议的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

17。证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

1。融券方

2。资金供应者

3。证券购入者

4。资金贷出者

18。下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

1。营业场所管理

2。业务操作规程及客户管理与服务

3。资金管理

4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

19。根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

1。发行人实施股票的二次发行

2。发行人的2/5的董事发生变动

3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

4。发行人申请破产的决定

20。投资者委托买卖证券时要支付()。

1。委托手续费

2。佣金

3。过户费

4。印花税

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（责任编辑：中大编辑）