证券从业资格证

51. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A.摊销 B.摇号

C.上网竞价 D.配售

52. 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少( )。

A.15% B.20%

C.25% D.30%

53. 新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元。

A.3000 B.4000

C.4600 D.5000

54. 采用( )发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

A.发起方式 B.公募方式

C.私募方式 D.配售方式

55. ( )主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。

A.预路演 B.路演

C.网上竞价 D.簿记定价

56. ( )指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。

A.管理层防卫策略 B.保持公司控制权策略

C.股票回购 D.管理层收购

57. ( )依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。

A.证券交易所 B.国资委

C.中国证监会 D.财政部

58. 本次重大资产重组超过( )个月未实施完毕的，核准文件失效。

A.6 B.12

C.24 D.36

59. 上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于( )个完整会计年度。

A.1 B.2

C.3 D.5

60. 上市公司并购重组财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

A.1 B.2

C.3 D.5

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（责任编辑：中大编辑）

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