证券从业资格证

三、判断题

1.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。( )

2.首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。( )

3.保荐业务的工作底稿应当至少保存5年。( )

4.评估报告人根据整理后的评估资料及经过讨论的修正意见，在考虑委托人的要求和法律规定的基础上，依据统一的格式编写资产评估报告，经项目负责人和评估机构负责人审查无误后，评估报告的工作完成。( )

5.发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损。( )

6.预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。

7.刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换债券另行聘请保荐人、保荐人被证监会从名单中去除的除外。

8.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提议暂缓表决。

9.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务获取额外利益。( )

10.发行保荐书中本次证券发行的基本情况需要简述本次具体负责推荐的保荐代表人、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员、发行人情况、内部审核程序和内核意见，详细说明发行人与保荐机构是否存在关联关系。( )

11.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。( )

12.资产评估报告是评估机构在评估工作中出具的专业报告。( )

13.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在5年以上，但经国务院批准的除外。( )

14.包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。

15.每次参加发审委会议的发审委委员为10名，表决投票时同意票达到5票为通过。

答案解析

一、单项选择题

1.C2.B3.B4.A5.C6.A7.C8.C9.C10.D11.D.12.A13.A14.D15.C16.C

二、多项选择题

1.ABD2.ABCD3.BCD4.ABC5.ABCD6.ABD7.AC8.ABCD

三、判断题

1.√ 2.×3.×4.√ 5.×6.×7.√8.√9.×10.√11.√12.×13.×14.×15.×

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（责任编辑：xll）

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