证券从业资格证

11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。

A、1

B、10

C、100

D、1 000

12、发行阶段的后期工作不包括( )

A、询价

B、股款缴纳

C、股份交收及股东登记

D、验资及签证

13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A、基金公司

B、主承销商

C、新股发行人

D、交易所

14、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 ( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A、10

B、20

C、50

D、100

15、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。

A、10

B、15

C、20

D、30

16、深交所规定申购单位为( )股，每一证券账户申购数量不少于( )股。

A、100，100

B、100，500

C、500，500

D、500，1 000

17、市盈率的计算公式为( )

A、市盈率=公司股票价格/每股净资产

B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本

C、市盈率=股票市场价格/每股净资产

D、市盈率=股票市场价格/每股收益

18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

19、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。

A、全部有效申购

B、网下配售数量

C、 网下有效申购总量

D、申购总量

20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( )，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。

A、初级市场表现、二次定价

B、初次定价、二级市场表现

C、一级市场表现、初次定价

D、以上均不正确

2012年证券从业资格考试证券发行与承销精选模拟试题汇总

（责任编辑：xll）