证券从业资格证

 

17．--负责公司信息批露制度。

A．董事长 B.总经理

C.监事会 D.董事会秘书

18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的--列入公司法定公积金。

A.10％ B.5％

C.20％ D.15％

19.--资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。

A.单项 B.部分

C.多项 D.整体

20.上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于--人。

A.10000 B.5000

C.2000 D.1000

21.净资产未全部折股的差额部分应计入 ______ 。

A.负债

B.资本公积金

C.未分配利润

D.其他业务收入

22.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。

A. 1000

B.3000

C. 5000

D.7000

23.公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。

A.社会公开募集

B. 向老股东发行

C.公众配售

D. 老股东配售

24.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在____以上。

A.10%

B. 6%

C. 7%

D. 11%`

25.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%。

A.20

B.30

C.40

D. 35

26.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。

A. 5000

B. 1000

C. 3000

D. 10000

27.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%的记录。

A.30 B .20 C.25 D.35

28.承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

A. 协议书

B. 承销保证书

C. 和发行人的合同

D. 尽职调查

29.发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

A.承销商 B.主承销商 C. 主副承销商 D. 副承销商

30. ____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

A .合同书 B.保证书 C . 责任书 D. 承销协议

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（责任编辑：中大编辑）