证券从业资格证

(三) 判断题

1.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。

[答] 是

2.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。

[答] 是

3.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90%。

[答] 非

4.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。

[答] 非

5.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。

[答] 是

6.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。

[答] 非

7.基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。

[答] 非

8.基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。

[答] 非

9.我国规定， 封闭式基金的发行可以采用私募的形式。

[答] 非

10.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过发行认购证的方式来适当分配基金份额。

[答] 非

11.在基金发行前，基金管理公司必须向证券机管机关提出申请，获得批准后才可以发行。未经批准，禁止发行基金。

[答] 是

12.公募发行指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

[答] 是

13.私募发行指基金发起人向少数特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

[答] 是

14.自行发行批基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金，私募基金多采用自行发行方式。

[答] 是

15.代理发行指基金发起人通过证券承销商发行基金。

[答] 是

16.公募发行必须请证券经纪商或承销集团销售基金。

[答] 非

17.代销是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

[答] 非

18.在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。

[答] 非

19.采用包销方式的无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

[答] 是

20.证券投资基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价。

[答] 是

21.封闭式基金的发行价格包括基金的销售费用。

[答] 非

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