证券从业资格证

二、多选题

11下列有关结算公式描述正确的是( )。

A.当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

B.持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏

C.历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)×持仓量

D.平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏

答案：ABD

12关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。

A.交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平

B.交易所将不定期地对会员或客户提供的材料进行核查

C.客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由交易所指定并通知有关经纪会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料

D.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。

答案：ABCD

13期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明下列事项( )。

A.账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份

B.成交数量及价格、买人或者卖出、开仓或者平仓

C.当日结算价、保证金占用额和保证金余额

D.交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项

答案：ABCD

14关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

答案：ACD

15下面对我国期货合约交割结算价描述正确的是( )。

A.有的是以合约交割配对日的结算价为交割结算价

B.有的以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价

C.有的以第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价

D.交割商品计价以交割结算价为基础

答案：ABCD

16客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种( )。

A.书面下单

B.电话下单

C.网上下单

D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令

答案：ABCD

17强行平仓的执行原则包括( )。

A强行平仓先由会员自己执行

B时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内，

C若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

D因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易

答案：ABCD

18期货的实物交割方式包括哪几种方式( )。

A.分散交割

B.现金交割

C.集中交割

D.滚动交割

答案：CD

19以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是( )。

A.连续竞价制和动盘

B.一节一价制和静盘

C.连续竞价制和一节一价制

D.动盘和静盘

答案：CD

20关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。

A.交易所应当按照手续费收入的30%的比例提取风险准备金

B.风险准备金必须单独核算，专户存储

C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D.中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模

答案：BCD

21关于涨跌停板制度，下列表述正确的有( )。

A.涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌

B.减缓每一交易日的价格波动

C.交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内

D.能将风险控制在一个交易日之内

答案：ABC

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

（责任编辑：xll）