证券从业资格证

21.( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

22.( )是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

23.( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

24.( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

25.相当于在商业银行内部建立有效的 “防火墙”的基金托管资格条件是( )。

A.净资产和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门

C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D.有安全保管基金财产的条件

26.QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由 ( )承担。

A.境内托管人

B.境外托管人

C.次托管人

D.QDII基金

27.基金( )是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。

A.银行存款账户

B.结算备付金账户

C.交易所证券账户

D.证券账户

28.全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在( )开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中央国债登记结算有限责任公司

29.( )是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A.基金银行存款账户

B.结算备付金账户

C.交易所证券账户

D.全国银行间市场债券托管账户

30.基金托管人需要在交易当日对( )各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。

A.基金银行存款账户

B.基金结算备付金余额

C.基金证券账户

D.基金债券托管账户

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（责任编辑：xll）

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