证券从业资格证

21.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行

人进行协商。()

A.正确

B.错误

22.审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()

A正确

B.错误

23.每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。

()

A.正确

B.错误

24.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格

的，应当终止保荐协议。()

A.正确

B.错误

25.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累

计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。()

A.正确

B.错误

26.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()

A.正确

B.错误

27.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或

抬高价格。()

A.正确

B.错误

28.保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构

与证券交易所之间的指定联络人。()

A.正确

B.错误

29.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()

A.正确

B.错误

30.创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后l个完整会

计年度。()

A.正确

B.错误

31.发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员

作出的重要承诺及其履行情况。()

A.正确

B.错误

32.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及

经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

A.正确

B.错误

33.如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名

称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。()

A.正确

B.错误

34.总资产规模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报

时说明。()

A.正确

B.错误

35.发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易

对其财务状况和经营成果的影响。()

A.正确

B.错误

36.非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

()

A.正确

B.错误

37.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通

过。()

A.正确

B.错误

38.招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。()

A.正确

B.错误

39.在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有

公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。()

A.正确

B.错误

40.上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()

A.正确

B.错误

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（责任编辑：lqh）