证券从业资格证

三、判断题

1.A

[解析]业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。

2.B

[解析]证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

3.B

[解析]证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。

4.A

[解析]根据我国《证券法》的规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务。

5.A

[解析]我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

6.A

[解析]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

7.A

[解析]我国《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

8.B

[解析]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务三类。

9.B

[解析]证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

10.B

[解析]20世纪80年代开始

相关文章：

2012年证券从业考试证券市场基础知识强化全真汇总

2012年证券从业考试证券市场基础知识强化模拟题汇总

更多关注： 准考证打印时间 证券从业资格考试冲刺试题 报考指南

（责任编辑：xll）

共6页,当前第5页  第一页  前一页  下一页