证券从业资格证

11、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有( )。(答案:C)

A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股

B、每一股票账户可以重复申购

C、T+1日摇号抽签

D、T +4日划款

12、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:B)

A、10%

B、7.2%

C、7.3%

D、15%

13、可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。(答案:B)

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

14、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C)

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

15、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人××(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。(答案:C)

A、15.07

B、15.08

C、15.09

D、15.10

16、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:D)

A、越权经营

B、预算失控

C、道德风险

D、决策失误

17、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 ( )。(答案:C)

A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户

B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户

D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户

1　8、网上竞价发行方式也可以称为( )。(答案:A)

A、招标购买方式

B、承销购买方式

C、同一价购买方式

D、支付购买方式

19、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。(答案:C)

A、9：30～11：30、13：00～15：00

B、9：15～1 1：30、13：15～15：00

C、9：15～11：30、13：00～15：00

D、9：30～11：30、13：00～15：00

20、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。(答案:A)

A、1万手

B、5万手

C、1万张

D、5万张

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