证券从业资格证

41.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于( )。

A.担保金额

B.最近1期末经审计的净资产

C.最近1期末经审计的总资产

D.债券总值

42.发行人董事、监事、高级管理人员在近( )年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A.1 B.2 C.3 D.4

43.发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币( )。

A.5000万元 B.6000万元 C.7000万元 D.8000万元

44.配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30% B.50% C.70% D.90%

45.非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过( )名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

A.10 B.15 C.20 D.25

46.( )负责向中国证监会报送转债发行申请文件。

A.发行申请人 B.发行申请人律师

C.上市公司 D.主承销商

47.转债的利率( )。

A.经中国人民银行核准 B.经中国证监会核准

C.由发行公司确定 D.由发行公司和主承销商商定

48.可转换公司债券的( )是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。

A.回购 B.回售 C.购回 D.赎回

49.分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )，最长期限( )。

A.1年，6年 B.1年，无限制

C.1年，3年 D.6个月，1年

50.发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在( )以上。

A.5000万元 B.1亿元

C.2亿元 D.8000万元

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（责任编辑：中大编辑）

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