证券从业资格证

61.股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为( )。

A.公司资本公积金

B.法定补偿金

C.任意公积金

D.职工工资

A

这是我国《公司法》的条文。

62.金融机构发行金融债券使得其资金来源(　)。

A.减少

B.增加

C.不变

D.都不是

B

金融机构发行金融债券是金融机构的主动负债。

63.不属于建构模块工具的是( )。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.结构化金融衍生工具

D

64.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指( )。

A.优先股的权利

B.所有股东的权利

C.参与优先股的权利

D.优先认股权

D

65.影响股票市场价格的最直接因素是( )。

A.清算价值

B.每股净资产

C.供求关系

D.政治因素

C

供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。

66.场外交易市场主要具有以下功能( )。

A.对整个证券市场进行一线监控

B.是证券发行的主要场所

C.及时准确地传递上市公司的财务状况

D.形成较为合理的价格

B

新证券的发行时间集中、数量大，需要众多营业网点，场外交易市场是个广泛的无形市场，能满足上述要求。

67.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。

A.80%

B.90%

C.100%

D.120%

C

68.下列不属证券中介机构的有( )。

A.证券业协会

B.会计审计机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

A

69.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券业协会

B

70.上证国债指数的样本是( )。

A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

B

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