证券从业资格证

三 判断

(101)ETF现金替代是指申购赎回过程中，投资者可以根据约定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：75

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 现金替代的定义。

(102)投资组合理论认为，在所有可能的资产组合中，有效资产组合在风险不变的情况下收益最高，同时在收益不变的情况下风险最小。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：281,282

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 考察证券组合的有效边界内容。

(103)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：380

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现。

(104)当基金出现折价交易时不一定是买入封闭式基金的好时机。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：66

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 有时折价率会继续攀升，在弱市时更可能出现价格与净值同步下降的情形，因此当基金出现折价交易时不一定是买入封闭式基金的好时机。

(105)按照股利贴现模型，内含报酬率高于资本必要收益率时卖出股票，内含报酬率低于资本必要收益率时买入股票。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：344

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 按照股利贴现模型，内含报酬率高于资本必要收益率时买入股票，内含报酬率低于资本必要收益率时卖出股票。

(106)对个人投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：194

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 对个人投资者从基金分配中获得的储蓄存储利息收入由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付收入时，代扣代缴20%的个人所得税;买卖股票差价收入暂不征收所得税。

(107)QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目即将开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：51

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

(108)契约型证券投资基金持有人是证券投资基金的受益人。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：5

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金持有人即基金的受益人。

(109)反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：294

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。

(110)股债平衡型基金的股票与债券配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：44

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股债平衡性基金股票与债券的配置比例较为均衡。

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（责任编辑：中大编辑）