证券从业资格证

(131)基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之三十，并应当归入基金财产。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：68

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

(132)一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：189,190

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 一般用本期利润的大小来衡量基金的经营成果，本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

(133)为了提高基金投资质量，防范和降低投资的风险，切实保障基金投资者的利益，风控部门应对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：97

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 见“内部检查稽核控制”。风控部门应对投资运作的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核而不是对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。

(134)ETF的折(溢)价率是判断ETF跟踪指数效果的一个指标。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：65

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 ETF的折(溢)价率反应封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。

(135)在利率走高时，再投资收益率会降低，再投资的风险加大。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：357

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在利率走低时，再投资收益率会降低，再投资的风险加大。

(136)基金存续期内，基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：120

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。

(137)控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于交易对手的资信控制和交易方式(如见券付款、见款付券)的控制等。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：125

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于交易对手的资信控制和交易方式(如见券付款、见款付券)的控制等。

(138)在均值标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：288

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 资本市场线的内容。

(139)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：295

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 资本资产定价模型中的贝塔系数衡量的是系统风险。

(140)基金管理人不得根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，从而对不同投资人造成歧视。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：67

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端收费标准。

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（责任编辑：中大编辑）