证券从业资格证

(151)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：195

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税。

(152)尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：112

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。

(153)基金年度报告必须经过审计，而基金半年度报告可以不经审计。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：212

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金年度报告必须经过审计，而基金半年度报告可以不经审计。

(154)当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：361

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

(155)自助式前台销售系统是指销售机构提供的，由基金投资人通过互联网等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 此为自助式前台系统的定义。自助式前台系统是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

(156)由于投资的需要，基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：96

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

(157)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：80

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

(158)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：246

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

(159)基本分析多用于判断公司的价值基础，技术分析多用于判断投资的买卖时机，但两者的理论基础是一样的。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：339，343

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 技术分析以历史交易数据为基础，基本分析以基本面状况为基础。

(160)基金销售过程中，未经招募说明书载明并公告，基金管理人不得对不同投资者适用不同费率。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：157

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金销售过程中，未经招募说明书载明并公告，基金管理人不得对不同投资者适用不同费率。

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（责任编辑：中大编辑）