证券从业资格证

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得o.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

A.正确

B.错误

2.1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。()

A.正确

B错误

3.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

A.正确

B.错误

4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

A.正确

B.错误

5.为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。()

A.正确

B.错误

6.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。()

A.正确

B.错误

7.上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。()

A.正确

B.错误

8.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。()

A.正确

B.错误

9.无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。()

A.正确

B.错误

10.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的50%。()

A.正确

B.错误

11.当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。()

A.正确

B.错误

12.以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。()

A.正确

B.错误

13.在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。()

A.正确

B.错误

14.股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。()

A.正确

B.错误

15.经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。()

A.正确

B.错误

16.如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等额节税利益流人，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值增加值。()

A.正确

B.错误

17.MM理论只考虑负债带来的风险和额外费用，却忽略了负债同样带来的税收抵免收益。()

A.正确

B.错误.

18.净经营收入理论认为，融资总成本不会随融资结构的变化而变化。()

A.正确

B.错误

19.外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁也属于外部融资的范围。()

A.正确

B.错误

20.内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本。()

A.正确

B.错误

21.招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。()

A.正确

B.错误

22.经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。()

A.正确

B.错误

23.包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(+)

A.正确

B.错误

24.创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。()

A.正确

B.错误

25.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。()

A.正确

B.错误

26.投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

A.正确

B.错误

27.首次公开发行股票遵循的公平原则就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

A.正确

B.错误

28.保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。()

A.正确

B.错误

29.在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起3个月内不得转让。()

A.正确B错误

30.参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。()

A.正确

B.错误

（责任编辑：何以笙箫默）

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