证券从业资格证

(二)风险控制指标标准

1.各项业务净资本要求

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

2.证券公司风险控制指标标准：

(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%;

(2)净资本与净资产的比例不得低于40%;

(3)净资本与负债的比例不得低于8%;

(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

3.自营业务的风险控制指标规定

4.融资融券业务的风险指标规定

5.证券公司风险资本准备基准计算标准

(三)监管措施

1.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，

（责任编辑：xll）

共4页,当前第3页  第一页  前一页  下一页