证券从业资格证

一、单项选择题

1.A

按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

2.B

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

3.D

从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项D错误。

4.B

社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。

5.B

本题考查证券市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。

6.A

2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。

7.C

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

8.A

2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

9.C

本题考查股票最基本的特征——收益性。

10.A

本题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。

二、多项选择题

1.ABC

本题考查广义的有价证券——商品证券、货币证券和资本证券。

2.ABD

本题考查证券发行人的概念，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

3.BCD

证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

4.ABD

本题考查证券市场产生的原因——社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。

5.BCD

本题考查新中国资本市场的发展。新中国资本市场的萌生是在1978～1992年，所以选项A错误。

6.BCD

本题考查有面额股票。选项A属于无面额股票的特点。

7.AB

衡量公司盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

8.ABD

本题考查货币政策。中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场、业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。选项C属于财政政策。

9.CD

本题考查优先股票。优先股票不具备普通股票股东所具有的基本权利。优先股票股东无表决权。所以选项CD错误。

10.ABD

本题考查境内上市外资股。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事8股交易，但不允许使用外币现钞。

三、判断题

1.A

本题考查有价证券的概念。题干表述正确。

2.A

本题考查证券市场的特征。题干表述正确。

3.B

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

4.B

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

5.A

本题考查证券市场的发展阶段。l790年成立了美国第一个证券交易所一一费城证券交易所。

6.B

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。

7.A

本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

8.A

本题考查债权证券。题干表述正确。

9.B。

本题考查除息除权日。除息除权日通常为股权登记日之后的l个工作日，本13之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

10.B

本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况。股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。

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