证券从业资格证

46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。

A.合约所规定的履约时间不同

B.选择权的性质

C.金融期权基础资产性质的不同

D.交易标的不同

47.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。

A.资金和资产存管机构

B.信用增级机构

C.信用评级机构

D.证券化产品投资者

49.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上

市的先河。

A.中国石化

B.上海石化

C.北京石化

D.广州石化

50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是( )。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

51.股价指数编制的第四步是( )。

A.选择样本股

B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.指数化

D.计算计算期平均股价或市值

52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。

A.简称“中小板指数”

B.由深圳证券交易所编制

C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

D.属于综合指数类

53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( )。

A.股息收入

B.资本利得

C.公积金转增收益

D.再投资收益

54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是( )。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币( )元。

A.5000万

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

A.董事

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( )，由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( )。

A.行政法规国家法律部门规章

B.国家法律行政法规部门规章

C.国家法律部门规章行政法规

D.部门规章国家法律行政法规

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