证券从业资格证

11、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C)

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

12、在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。(答案:A)

A、法人

B、证券营业部

C、投资者

D、分支机构

13、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行债券交易。(答案:B)

A、交易席位

B、参与者交易业务单元

C、交易业务单元

D、普通席位

14、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D)

A、交易及环境设施配置

B、风险揭示

C、文明服务规范

D、为客户量身定做的投资咨询服务

15、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C)

A、1个

B、5个

C、10个

D、15个

16、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。(答案:B)

A、自行对冲

B、向交易所竞价申报

C、与委托人协商对冲

D、报交易所批准后对冲

17、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D)

A、电话划款凭证

B、网络划款凭证

C、书面划款凭证

D、传真划款凭证

18、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)

A、10

B、15

C、20

D、25

29、( )不是委托人的权利与义务。(答案:A)

A、在经纪商同意的条件下可透支交易

B、接受交易结果

C、履行交割清算义务

D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

20、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)

A、正回购方的义务

B、逆回购方的义务

C、正回购方的权利

D、逆回购方的权利

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