证券从业资格证

31. C

金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

32. D

对于期权的买入方来说，如果判断失误，则损失期权费。

33. D

证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

34. C

因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

35. A

开放式基金的申购赎回价格为基金份额资产净值加减一定的手续费。

36. B

在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

37. A

证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于欺诈客户行为。

38. B

申请证券发行向中国证监会提出申请，申请证券上市向证券交易所提出申请。

39. C

证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

40. A

股票可以视为无期债券;各种证券的流动性是不同的;证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益;债券的期限具有法律效力。

41. A

深证新指数是指样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。

42. D

巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

43. B

成长型基金追求的是基金资产的长期增值。

44. D

股票是一种综合权利证券。

45. B

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

46. A

选举和罢免会员理事是会员大会的职责，而不是理事会的职责。

47. A

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

48. C

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿。

49. A

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

50. C

证券交易的原则是价格优先和时间优先。

51. A

赋予股东这种权利有两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

52. D

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括金融分业经营，分业经营是1933年世界经济危机之后出现的。

53. A

基金管理费从基金资产中扣除。

54. C

2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列。

55. D

发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

56. C

首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用“超额配售选择权(绿鞋)”机制。

57. D

中国证监会《上市公司行业分类指引》为例，其把上市公司按三级分类。

58. B

目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。

59. A

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向变动。

60. B

长期国债在资本市场上有着重要地位。短期国债在货币市场上占有重要地位。

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