证券从业资格证

三.判断题

01：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。 ( )

02：基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( )

03：归因分析侧重于探寻业绩“好坏”的原因。 ( )

04：恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。( )

05：小公司效应一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。( )

06：实务衡量的优点是直观易行。( )

07：指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。( )

08：基金买卖股票按照4‰的税率征收印花税。 ( )

09：定期定额投资计划通常是指投资者向商业银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由商业银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。( )

10：营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 ( )

11：当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。( )

12：在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 ( )

13：由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。 ( )

14：目前，封闭式基金交易要收取印花税。 ( )

15：期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 ()

16：通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况。 ( )

17：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。( )

18：被动型基金又被称为指数型基金。 ( )

19：大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。 ( )

20：没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 ( )

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（责任编辑：中大编辑）

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