证券从业资格证

11：当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：5%

B：10%

C：30%

D：50%

12：与基金经理的任职条件不符的是( )。

A：取得基金从业资格

B：具有3年以上证券投资管理经历

C：没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D：最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

13：规避风险是指在市场收益率( )时，组合所蕴含的( )。

A：平行变动，经营风险

B：非平行变动，再投资风险

C：非平行变动，经营风险

D：平行变动，再投资风险

14：在行为金融理论中，( )导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A：选择性偏差

B：保守性偏差

C：过度自信

D：心理偏差

15：基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A：全部资产

B：净资产

C：全部资产及所有负债

D：负债

16：交易型开放式指数基金(ETF)的主要特点不包括( )。

A：被动操作的指数型基金

B：独特的实物申购赎回机制

C：实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

17：某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是()。

A：认购费用为120元

B：净认购金额为9 884.42元

C：认购费用为118.58元

D：认购份额为9 881.42份

18：作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现为与( )相关的披露义务。

A：基金份额持有人大会

B：基金股东大会

C：基金运营

D：基金公司经营业绩

19：一般买卖双方对价格的认同程度通过( )得到确认。

A：成交金额大小

B：交易时间的早晚

C：报价的高低

D：成交量大小

20：基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A：账务复核

B：头寸复核

C：资产净值复核

D：财务报表复核

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券投资基金复习题

证券从业考试证券投资基金历年真题

（责任编辑：中大编辑）