证券从业资格证

二、多项选择题

1.基金监管的原则具体表现为( )。

A.依法监管

B.“三公”原则

C.自由原则

D.监管的连续性和有效性原则

2.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

D.人员队伍及人力资源管理状况

3.下列关于风险准备金的说法正确的是( )。

A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

B.2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金

C.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

4.证券投资基金业委员会的主要职责有( )。

A.调查、收集、反映业内意见和建议

B.研究、论证业内相关政策与方案

C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作

5.下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。

A.股票基金应有60%以上的资产投资于般票

B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等

D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

6.中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。风险准备金主要用于赔偿因公司( )等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A.违法违规

B.违反基金合同

C.技术故障

D.操作失误

7.督察长不得有下列行为( )。

A.擅离职守，无故不履行职责

B.违反规定授权他人代为履行职责

C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

8.当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

9.中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C.采取调查核实方式对审请材料的内容进行审查

D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

10.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

三、判断题

1.只有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 ( )

2.中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。 ( )

3.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。 ( )

4.基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。 ( )

5.基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。( )

6.督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意。( )

7.如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。( )

8.公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、但是可以不向中国证监会报告。 ( )

9.股票基金应有60%以上的资产投资于股票。( )

10.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。( )

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（责任编辑：xll）