证券从业资格证

31. 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是()。

A清偿顺序列于一般债务之后

B清偿顺序列于次级债务之后

C是商业银行为补充附属资本而发行

D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

32. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是()。

A设有专门的基金托管部门

B净资产和资本充足率符合有关规定

C有安全高效的清算、交割系统

D具备安全保管基金财产的条件

33. 证券市场按照层次结构的不同，可以划分为()。

A发行市场和流通市场

B一级市场和二级市场

C初级市场和次级市场

D一级市场和二板市场

34. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，()独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。

A人员

B财务

C业务

D机构

35. 平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。

A优先股

B债券

C普通股

D货币市场工具

36. 证券是指()。

A用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

B用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

C各类证明持有者身份和权利的凭证

D各类记载并代表一定权利的法律凭证

37. 基金份额持有人的基本权利包括()。

A对基金份额的转让权

B在一定程度上对基金经营决策的参与权

C对基金收益的享有权

D对基金资产的保管权

38. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致()。

A基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

B注册登记系统瘫痪

C核算系统无法按正常时限显示基金净值

D基金的投资交易指令无法及时传输

39. 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。

A信用互换

B利率互换

C信用联结票据

D保证金互换

40. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是()。

A从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升

C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

D股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

（责任编辑：xll）