证券从业资格证

51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。

A面向公众进行投资咨询业务

B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名

52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是()。

A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

53. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介)直接从事()。

A A股承销

B B股和H股的承销和交易

C A股自营

D 政府和公司倦的承销和交易

54. 以下关于债券的说法错误的是()。

A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

55. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。

A附债券权证债券

B附货币权证债券

C附权益权证债券

D可转换债券

56. 下列关于企业年金的表述，错误的是()。

A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购

B企业年金不得购买投资性保险产品

C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D企业年金是一种补充养老保险基金

57. 下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是()。

A《证券法》属于行政法规

B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C《证券投资基金法》属于法律

D《证券投资基金法》属于自律性规章

58. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的()

A国有法人持股

B其他内资持股

C境内上市外资股

D国家持股

59. 按投资标的划分，证券投资基金可分为()。

A成长型基金与收入型基金

B封闭式基金与开放式基金

C契约型基金与公司型基金

D债券基金、股票基金、货币市场基金

60. 按揭支付证券(MBS)的基础资产是()。

A债券组合

B未来收益

C应收账款

D按揭贷款

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

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