证券从业资格证

11. 股票发行的定价方式有()。

A上网竞价方式

B协商定价方式

C一般询价方式

D累计投标询价方式

12. 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有()。

A最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%

B最近1期末不存在未弥补亏损

C发行前股本总数额不少于人民币3000万元

D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

13. 金融机构高杠杆运作体现在()。

A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延

B保证金交易制度

C投资具有高杠杆属性的衍生产品

D自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

14. 有价证券的特征包括()等方面。

A流动性

B收益性

C风险性

D期限性

15. 发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A增发股票

B配股

C股票合并

D送股

16. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。

A公司债券的期限为一年以上

B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C公司股本总额不少于人民币三千万元

D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

17. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括()。

A公司住所地证监局

B公司章程规定的内部机构

C有关自律组织

D公司职代会

18. 以下说法正确的有()。

A上市公司配股价格通常低于市场价格

B上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动

C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产

D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销

19. 我国《证券法》规定，()属于操纵市场的行为方式。

A虚买虚卖

B合谋操纵证券交易价格或数量

C虚假陈述

D内幕交易

20. 影响封闭式基金交易价格的因素包括()。

A政治环境

B宏观经济形式

C基金份额资产净值

D市场供求状况

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

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