证券从业资格证

 

31。（）不是证券公司的监督检查机构。

1。证券公司自身

2。投资者

3。证券交易所

4。证券管理部门

32。在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。

1。一级清算

2。二级清算

3。三级清算

4。四级清算

33。下面的（）不属于证券交易特征。

1。安全性

2。流动性

3。收益性

4。风险性

34。赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。

1。看跌期权

2。看涨期权

3。利率期权

4。外汇期权

35。（）不是经纪商的权利与义务。

1。坚持了解客房原则

2。忠实办理受托业务

3。为客房保密

4。代理客房决策

36。证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

1。股票

2。公司债券

3。有价证券

4。可转换债券

37。上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

1。10

2。20

3。30

4。15

38。证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

1。制度、监察和自律管理

2。足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备

3。事先预警，实时监控和事后监察

4。制度建设，内部自查和行业检查

39。清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实际转移。

1。单价

2。全价

3。净额

4。全额

40。中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

1。1997

2。1998

3。1999

4。1996

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（责任编辑：中大编辑）