证券从业资格证

 

51。证券营业部经营管理一般包括（）

1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

4。硬件管理、软件管理

52。有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（）。

1。简化操作手续，提高清算效率

2。防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

3。防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累

4。防范证券商的经营风险

53。证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

1。交易量较大，交易手续简单

2。交易量较大，交易手续复杂

3。交易量较小，交易手续简单

4。交易量较小，交易手续复杂

54。所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。

1。系统风险

2。非系统风险

3。基本风险

4。主要风险

55。上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。

1。30日

2。40日

3。20日

4。10日

56。根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

1。80

2。70

3。60

4。50

57。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

58。按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

1。交易品种的对象

2。交易规模

3。交易场所

4。交易性质

59。（）形式不属于自助委托。

1。当面委托

2。磁卡委托

3。电脑自助委托

4。远程终端委托

60。证券营业部的损益管理大致包括（）等。

1。财务收入管理、财务支出管理

2。统收统支、单独核算

3。分账管理、计息、对账

4。财务收支管理、分账管理

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（责任编辑：中大编辑）