证券从业资格证

 

16。证券的柜台自营买卖（）。

1。通常交易量较小

2。仅为债券买卖

3。费时较多

4。比较集中

17。下面的陈述中（）是正确的。

1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)

4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

18。证券清算中，（）。

1。清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

2。清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

3。清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

4。清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

19。根据国家法律法规规定，下列（）不得开立股票帐户。

1。证券管理机关工作人员

2。国家机关工作人员

3。证券交易所工作人员

4。证券从业人员

5。未成年人已经法定监护人的代理或允许者

20。我国禁止将回购资金用于（）

1。固定资产投资

2。调剂寸头

3。期货市场投资

4。股本投资

21。证券交易所竞价的结果有（）的可能。

1。全部成交

2。推迟成交

3。不成交

4。部分成交

22。营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。

1。设备备份

2。资料备份

3。程序与步骤

4。通讯联络

23。营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。

1。日常工作纪律和服务规范

2。员工绩效考核制度

3。经纪业务操作规程

4。信息系统管理规章

24。按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。

1。T日存款

2。T日提款

3。T+1日存款

4。T+1日提款

25。上海证券交易所对参与回购交易进行委托"买卖"的数量规定为：交易数量必须是（）。

1。1手

2。100手

3。10万元面值国债

4。1000元面值国债

26。根据有关规定，如果（） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

1。发行人实施股票的二次发行

2。发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1％的大额银行退票

3。发行人的4／10的董事发生变动

4。发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

5。发行人申请破产的决定

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（责任编辑：中大编辑）